违规揽客、推广业务 老牌投顾和讯信息七年四次受罚

违规揽客，对过往业务误导宣传，老牌投顾机构和讯信息科技有限公司（下称”和讯信息“）被点名。

北京证监局23日对和讯信息采取责令改正的监管措施。因证券投资顾问业务推广、客户招揽存在不规范等违规行为，北京证监局责令该公司改正，立即开展全面整改工作并提交书面整改报告。

近年来，和讯信息证券投资业务屡次违规。2015年至今，公司四次被采取监管措施，起因多与证券投资咨询业务违规有关，并曾被责令暂停新增客户6个月。

根据监管披露，除了和讯信息，去年至今，已有多家投资咨询机构因非法荐股遭遇监管重拳。

近年四度受罚

据北京证监局披露，和讯信息存在两大违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条、第二十八条第一款的规定。

证监会于2020年3月发布修订后的《证券投资顾问业务暂行规定》，第二十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构，应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

第二十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构应对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

公开信息显示，和讯信息科技有限公司成立于1995年，是国内首批取得证券投资咨询资质的机构。2015年至今，和讯信息多次出现在行政监管处罚名单中，事发授课讲师无证券投顾资格、未要求客户签收确认风险揭示书等。

据北京证监局网站2015年1月消息，和讯信息存在无证券投资顾问资格人员，在公司网站作为固定授课讲师向网站注册用户公开提供股票买卖分析、建议的行为。对上述人员信息，该公司未予充分披露，未能将上述行为与公司证券投资顾问业务有效隔离与区分。北京证监局对其采取责令改正的行政监管措施。

2017年5月，和讯信息被北京证监局暂停新增证券投资咨询业务客户6个月，原因是，公司“投顾志”平台在开展证券投资咨询业务中，存在四项违规行为，涉及平台允许部分不具备证券投资咨询执业资格、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员发布免费文章、观点；未要求客户签收确认风险揭示书等。

2020年5月，和讯信息再次被北京证监局出具警示函，因其在被暂停新增客户行政监管措施整改期间，部分投资顾问存在通过北京和讯在线信息咨询有限公司的网站提供证券投资咨询服务情形，反映该公司内部控制、人员管理方面存在缺陷。

非法荐股也是被罚重要原因

除和讯信息外，近期，还有部分投资咨询公司遭行政处罚。

3月17日，安徽证监局对上海启明星云数据技术有限公司（曾用名“曾用名安徽大时代证券投资咨询有限公司”）采取责令暂停新增客户措施，因该公司存在人员管理混乱，公司花名册、劳动合同、工资表上的员工名单不一致；部分员工违规开展与自身职务相冲突的业务等内部控制不健全问题。

除了和讯信息，记者关注到，去年至今，多家投顾机构还因非法荐股等遭遇监管重拳。

去年4月，证监会发布了被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名称，上海新兰德、北京首证投顾等17家机构在列。存在误导性宣传、承诺收益、无证券投资顾问资格的人员向投资者提供证券投资顾问服务等，是多家机构被罚原因。

部分机构已经多次被罚。例如，上海证券之星综合研究有限公司（后更名为上海聿莜信息科技有限公司）多次因非法荐股被采取监管措施。

2017年8月，因部分投顾服务费用通过员工个人账户收取、个别无证券投资咨询执业资格的营销人员，提供证券投资分析预测建议等违规行为，上海证券之星被上海证监局采取责令改正并暂停新增客户的措施的决定。

2019年1月，上海证券之星在开展证券投资顾问业务过程中，存在向小额体验客户提供投顾服务，但未与其签订投资顾问服务协议，未提供风险提示书由其签收确认，也未对其进行风险承受能力评估等违法行为，再被上海证监局处罚，暂停新增客户六个月。

此外，上海新兰德等老牌投资咨询公司，涉嫌“荐股”诈骗。

证监会去年3月表示，如证券公司从事证券投资顾问业务违反相关规定，存在虛假、误导性宣传，或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况，证监会将依法予以严厉打击，并将持续督促证券公司合规展业，切实保护投资者合法权益。