2017年11月基金法律法规真题

1. 对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）

A．监事会

B．督察长

C．董事会

D．管理层

答案：C

解析： 基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

2. 关于私募基金投资者投资冷静期的规定，以下表述错误的是（）。

A．私募证券投资基金冷静期自基金合同签署之日投资者交纳认购款后计算

B．基金合同应约定设置不少于24小时的投资冷静期

C．私募股权投资基金和创业投资基金可以自行约定投资冷静期

D．在冷静期内募集机构人员需与投资者进行回访确认

答案：D

解析： 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

3. 募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，以下表述正确的是（）。

Ⅰ．自行评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法

Ⅱ．自行评级，视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法

Ⅲ．委托第三方机构评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法

Ⅳ．委托第三方机构评级，视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅳ

答案：A

解析： 募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。

2017年11月证券投资基金基础知识真题

1. 某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。

A．T＋0货银对付担保交收

B．T＋1逐笔非担保交收

C．T＋1货银对付担保交收

D．T＋0逐笔非担保交收

答案：C

解析：我国证券市场中，在多边净额结算方式下，已实现对ETF交易、单市场股票、ETF及单市场债券ETF申购与赎回的份额和现金替代、货币ETF申购与赎回等业务进行T＋1货银对付担保交收。

2. 关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。

A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令

B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性

C．基金经理通过交易系统下达交易指令

D．交易员收到交易指令后必须马上执行指令

答案：D

解析： 交易指令在基金公司内部执行情况如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

3. 以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。

A．持股集中度

B．收益率

C．标准差

D．贝塔系数

答案：B

解析： 常用来反映股票基金风险的指标有标准差、β系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等。

2017年10月私募股权投资基金基础知识

1. （ ）是指公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。

A.解散清算

B.合并清算

C.分立清算

D.财务清算

答案：A

解析： 解散清算是指公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。

2. 《中华人民共和国合伙企业法》所指的有限合伙企业由（ ）组成。

A.普通合伙人和有限合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.法人或其他组织

答案：A

解析：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

3. 股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（ ）。

A.基金管理人的固有财产

B.基金托管人的固有财产

C.基金财产

D.基金财产或基金管理人的固有财产

答案：C

解析：根据《证券投资基金法》第五条，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。

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