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第1题：单项选择题(本题1分)

一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（ ）标准。

A、最低保证金

B、初始保证金

C、维持保证金

D、结算保证金

【正确答案】：B

【答案解析】：一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金，追加后的保证金水平应达到初始保证金标准。若客户不及时存入追加保证金，则经纪人将予以强行平仓。

第2题：单项选择题(本题1分)

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（ ）。

A、资产负债状况

B、现金流入情况

C、投资期限

D、收入状况

【正确答案】：D

【答案解析】：投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限。

第3题：单项选择题(本题1分)

下公式正确的是（）。

A、转换价格=可转换债券面值/转换比例

B、转换价格=可转换债券市值/转换比例

C、转换比例=可转换债券面值/转换价格

D、转换比例=可转换债券市值/转换价格

【正确答案】：C

【答案解析】：转换比例=可转换债券面值/转换价格

第4题：单项选择题(本题1分)

固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有同定的到期日，并在还期内有同定的票面利率和不变的面值；通常，同定利率债券在期内定期支付利息，并在到期日支付面值。

A、中央政府

B、地方政府

C、企业

D、合伙企业

【正确答案】：C

【答案解析】：固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有同定的到期日，并在还期内有同定的票面利率和不变的面值；通常，同定利率债券在期内定期支付利息，并在到期日支付面值。

第5题：单项选择题(本题1分)

以下关于回购的说法正确的是（）。

A、质押式回购历史很，但买断式回购为主要交易品种

B、买断式回购是指出售的国债的所有权转移给国债的受让方（正回购方），受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债

C、质押式回购是指质押的国债的所有权仍属于国债的出让方（正回购方），受让方（逆回购方）无权处置，国债被证券交易中心冻结

D、按逆回购方是否有权处置回购标的国债划分，国债回购可以分为质押式回购（开放式回购）和买断式回购

【正确答案】：C

【答案解析】：回购市场目前以质押式回购为主要交易品种，所以A项错误；国债的受让方为逆回购方，所以B项错误；买断式回购又称为开放式回购，所以D项错误。

第6题：单项选择题(本题1分)

按发行主体分类，债券不可分为（）。

A、政府债券

B、央行债券

C、金融债券

D、公司债券

【正确答案】：B

【答案解析】：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融证券、公司债券等。

第7题：单项选择题(本题1分)

设立证券登记机构必须经（）同意。

A、证监会

B、会员大会

C、国务院

D、国务院证券监管机构

【正确答案】：D

【答案解析】：设立证券登记结算机构必须经国务院证券监管机构同意。

第8题：单项选择题(本题1分)

以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。

A、战术资产配置的周期较，一般在一年以上

B、战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略

C、战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调大类资产之间的分配比例，管期的投资收益和风险

D、战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整

【正确答案】：A

【答案解析】：战术资产配置的周期较短，一般在一年以内，如月度、季度，所以A项说法错误。

第9题：单项选择题(本题1分)

根据我国现行的有关交易制度规定，（）实行当日回转交易。

A、债券竞价交易和权证交易

B、B股和权证交易

C、债券交易和B股

D、债券竞价交易和B股

【正确答案】：A

【答案解析】：根据我国现行的有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，深圳证券交易所对专项资产管划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。B股实行次交易日起回转交易。

第10题：单项选择题(本题1分)

当市场价格于行权价格时；认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。

A、增加

B、减少

C、不变

D、相同

【正确答案】：A

【答案解析】：当市场价格于行权价格时认购股权持有者行权，公司发行在外的股份增加。

第11题：单项选择题(本题1分)

下列关于RQFII投资情况的相关内容说法错误的是（）。

A、在各类RQFII机构中，基金RQFII构成为主力

B、南方东英资产已成为目前最大的RQFII管构

C、“嘉实沪深300中国A股EFT”在纽约交易所上市,成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物EFT

D、2014年11月,嘉实国际联合德意志资产及财富管司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的实物EFT，成为欧洲的首只RQFII产品

【正确答案】：D

【答案解析】：2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品。

第12题：单项选择题(本题1分)

关于远期合约，以下表述错误的是（）。

A、远期合约是一种最简单的衍生品合约

B、远期合约流动性通常较差

C、远期合约是一种标准化合约

D、远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比

【正确答案】：C

【答案解析】：远期合约并不是标准化合约，所以C项说法错误。

第13题：单项选择题(本题1分)

下列不属于能源类大宗商品的是（）

A、原油

B、汽油

C、钢铁

D、甲醇

【正确答案】：C

【答案解析】：能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天、动力煤、甲醇等，钢铁属于基材料类大宗商品。

第14题：单项选择题(本题1分)

（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管经营项目。

A、有限合伙人

B、普通合伙人

C、公司管

D、股东

【正确答案】：A

【答案解析】：房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管经营项目；普通合伙人通常是房地产开发公司，依赖其具备的专业能力和丰富经验将资金投资于房地产项目当中，之后管经营这些项目。

第15题：单项选择题(本题1分)

下列关于净资产收益率的说法，错误的是（）。

A、影响净资产收益率的因素有很多，统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法

B、由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率

C、净资产收益率低，说明企业利用其自有资本的能力强，投资带来的收益

D、净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润

【正确答案】：C

【答案解析】：净资产收益率明企业利用其自有资本的能力强，投资带来的收益资产收益率低则相反。

第16题：单项选择题(本题1分)

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具不包括（）。

A、银行存款、可转让存单

B、政府债券、公司债券

C、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证

D、购买不动产

【正确答案】：D

【答案解析】：根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具:①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券及经中囯证监会认可的囯际金融组织发行的证券等。③中囯证监会签署双边监管合作谅解备忘录的囯家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。④已与中囯证监会签署双边监管合作谅解备忘录的囯家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、

第17题：单项选择题(本题1分)

不属于大额可转让定期存单的特点的是（）

A、一般面额较大，且金额为整数

B、投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业

C、可以提前支取

D、不记名,可以在二级市场上转让

【正确答案】：C

【答案解析】：大额可转让定期存单,原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让。

第18题：单项选择题(本题1分)

（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

A、信用评级

B、信用利差

C、债券评级

D、债券利差

【正确答案】：B

【答案解析】：信用利差是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

第19题：单项选择题(本题1分)

国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。

A、向投资者充分披露信息

B、保证客户收益

C、公平、准确地进行资产评估和定价

D、证券投资基金的份额赎回

【正确答案】：B

【答案解析】：监管措施是保护客户资产，并不是保证客户收益。

第20题：单项选择题(本题1分)

已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。

A、夏普指数

B、特雷诺指数

C、詹森指数

D、信息比率

【正确答案】：A

【答案解析】：夏普指数=（基金的平均收益率-无风险收益率）/基金的标准差。

第21题：单项选择题(本题1分)

到期收益率是购买债券获得的未来现金流现值等于债券（ ）的贴现率。

A、息票

B、面值

C、息票与面值之和

D、市价

【正确答案】：D

【答案解析】：到期收益率是购买债券的未来现金流现值等于债券当前市价的贴现率。

第22题：单项选择题(本题1分)

根据《证券投资基金管司管法》的相关规定，中外合资基金管司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

A、为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。

B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持效的监管合作关。

C、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

【正确答案】：C

【答案解析】：根据《证券投资基金管司管法》的相关规定，中外合资基金管司的境外股东应当具备的条件：⑴为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。⑵所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持效的监管合作关⑶实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币⑷经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

第23题：单项选择题(本题1分)

对于一般的投资者而，影响投资需求的关键因素不包括（）。

A、投资期限

B、收益要求

C、风险容忍度

D、流动性

【正确答案】：D

【答案解析】：对一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素主要包括:投资期限、收益要求和风险容忍度。除此以外投资者还可能因为流动性、收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。

第24题：单项选择题(本题1分)

基金管公司最高的投资决策机构是（）。

A、投资部

B、研究部

C、交易部

D、投资决策员会

【正确答案】：D

【答案解析】：基金管公司最高的投资决策机构是投资决策会。

第25题：单项选择题(本题1分)

不属于宏观经济指标的是（ ）

A、通货膨胀

B、失业率

C、汇率

D、就业率

【正确答案】：D

【答案解析】：宏观经济指标包括国内生产总值、通货膨胀、利率、汇率、预算赤字、失业率、采购经理指数

第26题：单项选择题(本题1分)

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（ ）。

A、所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

B、在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

C、经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

D、有健全的治理结构和完善的内控制度

【正确答案】：C

【答案解析】：境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合下列条件：①在境外设立，经所在国家或地区监管认可批准从事投资管理业务。②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。⑤经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。④有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机

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