7月13日，据中国证监会深圳监管局网站消息，“券商一哥”中信证券（600030.SH）因“宕机”事件收到深圳证监局出具的警示函。

6月19日上午10时左右，有投资者在社交媒体上反映中信证券APP交易“宕机”，无法完成买入及撤单交易，时长持续约半小时。

深圳证监局指出，中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第十三条相关规定。

依据相关规定，深圳证监局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患，对相关问题进行全面整改。

同时，中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴、信息技术中心分管运维负责人侯敏以及信息技术中心机房与网络负责人何涛对相关问题负有责任，同样被深圳证监局依据相关规定出具了警示函。

东财、招商证券都曾被罚

近年来，监管机构持续加大对券商安全问题的关注，此前已有多家券商因“宕机”事件收到监管罚单。

同样是在今年，3月21日，有投资者反映东方财富（300059.SZ）APP无法登录或无法进行交易，上午10时30分左右东方财富APP恢复使用，能够登录，但午盘再度宕机。

3月31日，东方财富发布公告称，子公司东方财富证券收到西藏证监局下发的责令改正措施的决定书，西藏证监局指出，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。西藏证监局责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。同样因为此事，5月29日，深交所向东方财富下发了警示函；6月9日，上交所也对东方财富予以书面警示。沪深两所同时向东方财富发出警示，可见东方财富此次事件影响之大。

2022年，招商证券（600999.SH）也因“宕机”事件两度收到罚单。2022年3月14日，有投资者反映招商证券APP宕机，无法正常买入卖出，查询成交时则显示“系统错误”，至当日收盘仍未解决。5月13日，上交所对招商证券予以书面警示，并指出其两项违规行为：一是交易系统变更管理不完善，对正常交易产生较大影响；二是应急处置不及时、不到位。6月10日，深交所也对招商证券出具了警示函。

2022年5月16日，招商证券APP再度宕机，PC端与移动端均无法登录。同年8月24日，上交所对招商证券及相关责任人予以书面警示；9月8日，深交所也对招商证券出具了监管函。

监管推进券商网络安全提升

2023年6月9日，中证协印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，阐明未来三年全面提升证券公司网络和信息安全的指导思想、基本原则、总体目标、主要任务及实施路径。《计划》明确了六类31项主要任务要求，形成32项具体任务清单。

其中提到，未来三年全面提升证券公司网络和信息安全的总体目标是通过组织引导证券公司积极落实各项行动举措，促进证券行业网络和信息安全建设取得扎实成效：行业从业人员网络和信息安全意识明显增强，科技治理能力有效提升，信息系统架构掌控能力全面加强，科技资金投入和人才培养力度持续加大，网络和信息安全防护体系基本健全，行业科技创新和数字化转型迈上新的台阶，为行业高质量发展提供有力支撑，全力支持资本市场改革发展，牢牢守住不发生系统性网络和信息安全风险的底线。

其中具体提到，鼓励有条件的券商2023-2025年三个年度的信息科技平均投入金额不少于年度平均净利润的10%或平均营收的7%，较此前征求意见稿中的8%、6%，出现明显提升。

本文源自银柿财经

轴类测量机

影像仪公司

影像仪测量仪