近年来，以环境（E）、社会（S）和公司治理（G）为核心的ESG投资成为一种新兴的投资策略，很多国家和地区相继出台ESG的相关政策，在部分国家，ESG已成为一种主流的投资策略。

ESG具体指环境(Environment)、社会(Society)和治理(Government)，是衡量公司或企业的可持续性和社会影响的三个核心要素，可以反映出传统财务分析中难以发觉的潜在风险。

近日，第三方评级机构润灵环球责任评级RKS发布针对中证800成分股的首期ESG评级，RKS评级结果显示800家A股成分股公司中，超过80%的A股成分股公司被评为B级及以下，仅30家公司ESG等级最高被评为BBB级。其中，BBB级广发证券ESG评分在证券公司中排名靠前，在管理规划、管理执行和管理绩效上的得分也均高于行业平均分。

据了解，润灵ESG评级以ESG风险管理为核心，通过对管理规划（战略、管理承诺、方针和目标）、管理执行（管理程序、制度、行动计划）和管理绩效（ESG绩效、管理的有效性）三个管理过程，评估ESG风险管理能力。

通过ESG绩效，能评估企业在促进经济可持续发展、履行社会责任方面的贡献。越来越多的研究表明，ESG数据良好的企业抗风险能力更强，更倾向于有长期稳定的发展，所以ESG也逐渐成为投资机构参考的指标。关注企业ESG（环境、社会、公司治理）信息的披露，可以有效规避或剔除存在高风险、闪崩抑或“黑天鹅”风险的公司。而将ESG评级高的企业纳入投资组合，更有可能获得高投资收益，降低决策成本。

金融行业ESG表现领先 广发证券基本建立社会责任管理体系

从获评BBB绝对数量看，金融行业共有12家获评BBB级（6家银行、4家资本市场/证券公司、2家保险公司），这和国际国内的政策压力有关，也说明金融企业在全球经济可持续上扮演者重要的角色。

根据证券业协会对社会责任的定义，包括公司服务实体经济（IPO等融资）、防范金融风险（合规风控）、推动多层次资本市场建设（沪深港通、一带一路、国际化）、脱贫攻坚战略（精准扶贫）、发展绿色金融、完善投资者教育和保护。

广发证券能够在ESG在此次ESG评级中获得十分出色的表现，是因为公司不断完善社会责任管理体系，丰富充实社会责任管理架构，以环境、社会和公司治理为主体的ESG责任体系构建企业可持续发展目标，已基本建立了履行社会责任的机制和流程。

根据广发证券2018年社会责任报告显示，公司的社会责任机制分为：确定履责理念与目的、根据社会影响与价高低选择履责议题、制定相应履责策略、订立履责步骤并明确履责标准、对履责结果进行检验、总结并持续优化。

践行绿色经营理念和承担社会责任

在环境责任方面，广发证券长期以来一直积极践行绿色经营理念，为实现可持续发展目标持续努力。社会责任方面，广发证券一贯支持和响应国家扶贫战略，通过多种途径积极帮扶贫困地区和贫困群众，积极推动落实精准扶贫精准脱贫工作。

环境

为了给社会的可持续发展贡献积极力量，广发证券一直倡导低碳环保，重视从办公场地到办公器材、IT系统建设等全方位的升级优化。公司自用办公大楼广发证券大厦，按照最高的节能环保标准进行设计、建设、施工监管，其中大厦主体结构满足LEED CS认证标准，获得美国LEED CS(Core & Shell) 认证级和 LEED CI(Commercial Interiors) 金级认证。

公司采取多种措施减少温室气体排放：长期鼓励在系统内调剂使用闲置的资产和设备，对接收的部门给予考核上的奖励，促进了旧资产和设备的再利用，减少新购；利用公司OA系统网上办公和视频电话会议系统，减少传统办公对耗材的使用量，并减少了差旅费用；公司总部文印设备实施硒鼓、碳粉分离，硒鼓和墨盒加粉/水后多次使用，平均每个硒鼓或墨盒重复使用5-6次，减少了废弃硒鼓墨盒的产生；提倡纸张双面利用，实施了电子传真系统。

2018年，公司共重复使用950,812张A4纸，共7368份传真、10925页传真通过电子传真接收，有效节约用纸。

社会责任

广发证券一直积极实践社会责任及关怀。2018年，公司以广发公益基金会为平台，开展多种形式的社会公益活动，如：精准扶贫项目、“联合国可持续发展目标示范村”项目和“大学生微创业行动”活动。

在精准扶贫项目中，2018年公司深入推进“一司一县”行动，新增结对帮扶白沙县和临高县，制订工作方案，具体落实和跟进扶贫措施。推动产业扶贫，从当地特色产业品牌建设和增强村集体经济着手，建立农产品种植基地。

于此同时，集团子公司积极投入到扶贫工作当中，形成精准扶贫合力。2018年，广发期货再度对云南省江城县进行教育帮扶，为江城县骨干教师到教育发达地区学校跟岗研修提供对接和培训资金；投入266万元为云南省普洱市江城县、陕西省铜川市宜君县及沈阳新民市东蛇山子镇的共5,079户农民购买农业保险，并向陕西省延安市延长县罗子山镇农户捐赠30万元，以发展特色产业致富脱贫。

截至2018年12月31日，公司共投入扶贫资金人民币超过 1,400 万元。

2019年新冠肺炎疫情发生以后，广发证券持续关注疫情发展，第一时间捐款人民币1,000万元，与中国扶贫基金会共同设立「广发证券防治新型冠状病毒基金」，用于采购医院防疫设备及相关医护防疫急需物资。截至目前，广发证券及旗下全资、控股、参股子公司为防疫累计捐赠超过人民币2,710万元。

金融科技赋能业务

广发证券将“金融科技”作为公司五大战略之一，在人工智能、区块链、云计算、大数据、5G技术等金融科技支柱的基础上，构建覆盖财富管理、投资银行、机构及交易、投资管理四大业务板块的一体化架构平台，全力打造一流的数字化券商。

同时，广发证券建立了一套全面覆盖集团各业务线、各子公司及分支机构的数字化合规与风控监控体系（DCAR），实现对全集团业务运营风险的实时、连续、穿透式管理，实现风险管理的全覆盖、可测、可控、可承受，及时防范、识别与化解风险。

2018年，公司持续完善IT风险控制体系，启动公司三年IT规划，实现IT与公司战略深度融合。建立IT风险管理委员会（IRB），变更咨询委员会（CAB），事件评审委员会(IMS)。形成IT风险事前，事中，事后闭环管理，实现公司IT运行风险有效管理。

全面回应利益相关方

此外，广发证券根据公司实际情况，动态评估利益相关方，优化调整与利益相关方的沟通机制及沟通责任主体。利益相关方的参与是公司发展及承担企业社会责任不可或缺的重要组成部分，公司致力于与所有利益相关方保持顺畅沟通，透过利益相关方的参与发展互惠共赢的关系，推动可持续发展。广发证券利益相关方包含客户、员工、股东、社会等。

1.客户

广发证券为客户提供多元化、多层次的财富管理服务。服务内容包括便捷的互联网服务、高性价比的基础服务、专业的财富管理服务、高端的私人银行服务、多彩主题活动等五大类型。

2018年，公司秉承“客户中心导向”的战略纲领，强化客户适当性管理和战略客户培育，着眼客户长期价值开发。公司通过实施“客户中心导向转型”项目建立了客户经理服务体系，升级企业级客户关系管理系统（ECRM），不断推进公司战略客户开发与维护。

2018年度，零售业务参与满意度调查人数196,958人次，客户参与评价率达57.30%，客户满意度达98.58%；智能客服接受客户咨询问题数为194.75万次，应答率达95.20%。

2.员工

公司高度重视员工发展，致力于建设高素质人才队伍。制定并实施人才发展规划，明确人才培养的方向、任务和目标，实施核心人才成长计划，提供系统化的培养和支持条件，引导核心人才快速成长。通过培养和引进相结合，加强后备人才培养，建立健全人才发展的长效机制。

2018年公司结合国际国内领先投行实践，建立了新的MD职级管理体系，试点部门建立了明确的 任职资格标准，有利于帮助员工明确职业发展方向和努力目标；在2018年借鉴国际先进投行的经验，引入管理培训生计划，为优秀的应届毕业生打造更加有针对性的成长通道；在晋升资源上向绩优员工倾斜，有利于高绩效员工脱颖而出；引入跨部门评审机制，有利于公正客观评价员工。

3.股东

作为A+H股上市公司，公司注重加强对中小投资者利益保护，信息披露及时、公平，投资者关系管理持续完善，切实履行对股东、投资者的责任。

2018年，广发证券归属于上市公司股东的净利润43亿元，公司总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标连续多年位居行业前列。在稳固传统业务优势的基础上，促进业务模式转型升级，保持行业地位，力促业绩平稳增长，为股东贡献价值。同时，更加重视与投资者的沟通互动，充分利用线上线下多元化渠道与投资者及时交流关于公司的发展和经营的情况。

4.社会

广发证券2016年至2018年贡献的包括企业所得税和税金及附加在内的税收总额分别为34.80亿元、36.42亿元和29.30亿元，社会经济贡献显著。2018年广发证券社会公益基金会全年接受捐资总额3,016.66万元，全年对外捐资总额3,011.94万元。

依托广发证券社会公益基金会的平台，公司将聚焦助学兴教、创新创业等领域，开展“大学生微创业行动”和“联合国可持续 发展目标示范村”等公益项目。同时持续关心环境和生态发展，践行绿色经营理念，推动绿色金融产品开发与创新，积极支持环保行业发展与传统行业绿色改造，为国家及企业的环境保护、节能减排提供综合性金融服务，为社会的可持续发展积极贡献力量。

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