六类信披违法违规行为成上交所查处重点

记者从上海证券交易所了解到，2019年，资金占用等六类信披违法违规行为成为查处重点。

针对信息披露违法违规行为，2019年上交所共发出公开谴责40单，通报批评103单，监管关注决定106单，同比分别增加25%、63%、33%。纪律处分与监管关注共涉及110家上市公司，533名董监高，39名中介机构人员。

六类信披违法违规行为包括资金占用、违规担保等侵占上市公司利益的行为，“三高类”重组后业绩承诺未履行，增持承诺未履行，未按计划执行股份回购，年报财务造假、未按期披露等违规，中介机构未勤勉尽责等。

上交所相关负责人表示，在坚持分类监管的基础上，交易所重点聚焦乱象公司、风险公司，2019年对ST辅仁、*ST毅达等重大风险公司违规严肃问责，对公司和主要责任人予以公开认定、公开谴责的顶格处分。对退市海润、退市大控等4家沪市退市公司，上交所也就相关违规行为及时处置，把好市场“出口关”。

这位负责人透露，下一步将积极落实新证券法的要求，充分发挥自律监管在全市场违规追责体系中的作用，进一步完善自律监管与行政监管的有效衔接，保持监管定力，形成监管合力，切实维护投资者合法权益，为营造资本市场良好生态作贡献。

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