90家公司今年被立案调查！40家属于ST一族

今年以来，两市共有约90家公司称被立案调查。被立案调查的主要原因，大多和涉嫌信息披露违规有关，此外，也有部分企业实际控制人、高管涉嫌违纪称被立案调查。

此外，从被立案调查的细节来看，有几家公司属于在短期内被监管部门出具了多张立案调查通知，违规类型也和信息披露有关，涉嫌违规的包括公司自己，也包括公司的股东。进展来看，有12家公司披露了被立案调查的一些细节，其余公司的违规详情目前不得而知。

信息披露违规是主要原因

从数据显示来看，有约40家公司被立案调查是因为公司自身的原因，其它被立案调查的公司，则是公司得知，时任高管、实际控制人被立案调查。

11月24日，*ST节能发布公告，称收到实际控制人吴道洪通知，其已于2020年11月17日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对其立案调查。公司及控股股东神雾科技集团股份有限公司已于同日被立案调查。

图片截自*ST节能公告

查阅*ST节能过往的公告可知，公司目前的经营状况并不理想，各类纠纷较多，因此，除了被立案调查的事项之外，如何解决公司当前的经营困境，投资者的关注度同样不低。

除*ST节能之外，这90家公司中，大部分公司被监管部门立案调查的原因和信息披露有关，不过，也有个别公司是因为公司高管涉嫌违纪被立案调查。例如，有公司在今年10月份提及，公司实际控制人、董事长因涉嫌职务犯罪被监察委员会立案调查、留置。公司很快选了董事长，并在公告中安抚投资者，“立案调查仅针对高管个人，与上市公司无关，公司生产经营活动不受影响。目前公司及子公司生产经营秩序正常，各项业务正稳步推进中。”

12家公司披露违规细节

在这些被立案调查的公司中，有12家公司已经收到了行政处罚事先告知书，也为投资者提供了明晰公司被立案调查原因的更多细节。

例如，ST金花发布公告称，公司对一些担保未履行内部决策程序，也未及时履行信息披露义务，中国证券监督管理委员会陕西监管局决定对公司采取出具警示函的监管措施。并要求公司应当对照相关法律法规，对违规担保和大股东违规占用上市资金问题进行自查自纠，完善公司治理和内控制度，并自收到决定书之日起十五个工作日内向证监局提交书面整改报告。

此外，ST金花几名时任高管，对上述信息披露问题负有主要责任。根据《办法》第五十九条的规定，证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。

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