专访北京金融监管局李妍备战精选层北京惊艳背后的北京速度

专访北京金融监管局李妍：备战精选层北京惊艳背后的北京速度

“你们现在的申报进度怎么样？”

“今天情况怎么样？有什么困难吗？”

徐文海是一家备战新三板精选层的北京企业的董秘，前段时间，他经常收到这样的微信或电话，询问方是被他一直称为“金融局的老师”――虽然因为疫情从未当面见过。

徐文海不知道的是，在整个新三板精选层备战中，他口中的“金融局的老师”们――确切地说，他们是北京市地方金融监督管理局的工作人员――每天对接的是近百个微信工作群。

今年6月以来，北京金融监管局官网“金融工作动态”推送了97条消息，其中21条、接近四分之一推送的消息是直接关于新三板或精选层的。

事实上，新三板全面深化改革落地之际，北京作为新三板的发源地，市委、市政府高度重视，要求抓紧推动新三板改革落地，支持更多在京优质企业进军资本市场，推动企业首批进入精选层并公开发行。

北京具体做了哪些工作？在全国“进入精选层首批企业数量”等方面拿到多个“第一”，是如何做到的？北京的备战又是如何“度过”疫情这段特殊时期的？未来北京为推动新三板改革、多层次资本市场体系的进一步完善，又将推动哪些政策措施？北京的努力方向是什么？新京报记者专访了北京金融监管局党组成员、副局长李妍。

“北京惊艳”背后的“北京服务”：

拥有独角兽企业数量全球第二

新京报：在“进入精选层首批企业数量”、“已辅导备案企业数量”等方面，北京已经实现了多个“第一”。北京是如何做到的？北京的优势在哪？

李妍：截至7月26日，全国已辅导备案企业190家，北京29家；全国股转公司已受理71家企业申请，北京11家；全国股转公司挂牌委员会审议通过32家，全部获证监会核准，北京6家。北京申报新三板精选层企业在辅导验收、受理、审议通过及核准数量等方面均居全国第一。

北京拿到多项第一，是北京作为全国科技创新中心的实力体现。中国最好的学科近1/2集中在北京，“两院”院士占全国1/2，国家重点实验室占全国1/3，研发经费投入占GDP的比重将近6%，位列全国第一。

北京拿到多项第一，是北京持续优化营商环境的综合成果。在《财富》杂志公布的中国城市商业环境排名中，北京从第三位跃升至第一位；世界银行发布的2019年营商环境报告中，中国的全球排名从上期的第78位，跃升至第46位，一次性提升32位，已经成为营商环境最佳的城市。

北京拿到多项第一，离不开市委、市政府的坚强领导，离不开监管部门的大力支持，离不开各区、各部门的通力协作，离不开大家的辛勤付出，也离不开企业和中介机构自身的不懈努力。这既是我们取得成绩的关键因素，也是我们的优势所在。

新京报：到今年5月10日，北京在累计挂牌公司方面已经居全国首位。如何发挥新三板在北京市的地域聚集效应？

李妍：北京作为国家科技创新中心，人才智力资源密集，一直是高科技企业创新创业的高地。在北斗卫星应用、高铁材料、人工智能、医药研发等领域，北京企业都取得了突破性成绩。北京孕育和孵化了众多优质的科创企业，经统计，北京每天产生200多个创新型企业，独角兽企业数量占全国1/2，全球排名第二。

在我国多层次资本市场体系中，新三板是服务民营中小企业的主阵地，发挥好新三板融资功能，既能够促进我市科技研究成果快速孵化，也能够吸引更多的创新型企业来京发展。

同时我们也要看到，新三板是一个兼具场内场外特点的全国性交易场所，我们在关注精选层发展的同时，也要对基础层与创新层同等重视，更好地发挥新三板在北京的地域聚集效应，引导我市优质企业借助新三板各层功能，实现更好更快发展。

新京报：去年北京首批5家企业登陆科创板时拟募资近130亿元居全国首位；今年新三板精选层由北京企业组成的“北京军团”也在全国实现多个第一。在这些“北京惊艳”的背后起推动支撑作用的“北京服务”是什么？

李妍：“北京军团”的亮眼表现，首先得益于企业自身质量过硬，从另一方面，也体现出北京优化营商环境、进一步完善上市服务体系的成功。

具体到科创板、新三板精选层的“北京服务”，我认为，高层推动、坚强有力的组织领导是“北京服务”的首要因素；高效协同、有序运转的工作机制是“北京服务”的制度保证；持之以恒、永不放弃的工作作风是“北京服务”的关键力量；一丝不苟、精益求精的专业精神是“北京服务”的基本前提；自主创新、蓬勃兴起的企业资源是“北京服务”的重要基础。

支撑“北京速度”的“专班”和“战时”工作机制

新京报：北京“新三板工作专班”是何时正式成立的？平时工作是如何运转的？

李妍：我们借鉴科创板的成功经验，于2019年12月组建了“新三板工作专班”。专班由分管市领导作为召集人，专班办公室设在市金融监管局，组成部门涉及27家相关委办局及16区政府。

新三板改革规则出台前，专班积极联系监管部门、调研专业研究机构，讨论新三板改革方向与精选层挂牌标准；依托“钻石指数”六维模型评估企业科创属性，发掘优质企业，提前储备企业资源。

规则出台后，专班做好培训与宣传工作，引导企业申报新三板精选层；实时开展工作协调和信息交互，接件即办、未诉先办，及时反馈和解决企业申报过程中所遇到的困难和问题；每日通报新三板改革落地进展，截至7月25日，专班已编发简报97期，协调解决了企业遇到的各类问题65项。

新京报：企业在申请过程出现问题和状况，北京专班会给予怎样具体的帮助和协调？

李妍：专班建立的主要目的，是快速收集快速解决各区企业在申报精选层过程中遇到的需要政府方面协调解决的问题。为此，我们建立了“企业金融服务快速响应机制”，对于接收到的企业问题快速分析，明确涉及的区及部门，由相应区及部门快速掌握具体情况，一事一议进行协调，在依法合规的情况下快速处理解决相关问题。涉及国家部委的，由对应部门尽快沟通完成。

新京报：进入精选层首批企业数量方面，北京已经全国领跑。为何要启动“战时”工作机制？

李妍：这个我要纠正一下，北京精选层首批企业数量全国领跑，不是“战时”工作机制启动的基础，而是“战时”工作机制努力的结果。在新三板改革正式宣布之前，北京“战时”工作机制启动。这几个月来，我们在疫情的影响下坚守岗位，充分发挥公职人员责任意识，做了大量细致的工作，才有了6月、7月大家看到的捷报连传。

接下来，我们将在继续发扬“战时”工作机制优势的基础上，巩固“常态化”工作机制，打造“战时+常态化”的结合，更好地为企业挂牌新三板服务。

千家储备规模！合格机构投资者有望扩军

新京报：据悉，北京金融监管局草拟了一份关于进一步支持新三板发展的若干措施。请“剧透”一下这份专项支持政策？

李妍：根据市领导批示精神，为进一步加大我市优质企业在新三板挂牌工作力度，鼓励优质企业通过资本市场规范发展、做大做强，我局在广泛征求市场意见、吸取专家建议的基础上，研究起草了北京市进一步支持新三板发展的若干措施，从加强组织领导、加强沟通协调、建立企业资源库、搭建综合服务平台、加大服务力度、建立中介机构激励机制、推动设立新三板企业基金等方面为企业切实提供支持保障，为企业登陆新三板发展保驾护航。

新京报：在扶持北京本地企业申请精选层等方面，北京还将有哪些后续措施？

李妍：下一步，我们将继续做好北京的金融服务工作，持续优化营商环境，为我市企业融资发展进一步给予支持。

我们将通过“钻石指数”筛选、各区各园区推荐、中介机构挖掘等途径，迅速做大挂牌后备企业储备库，争取3-5年内形成1000家新三板精选层本地挂牌企业储备库。

我们也将进一步加强与银保监会、证监会、国家外汇管理局沟通，争取银行理财、保险资管、企业年金、养老金、公募基金、QFII等成为新三板市场合格机构投资者，加强合格投资者的引进和培育。

我们还将在巩固此轮新三板改革成果的基础上，探索新三板深化改革方向，向证监会争取相关政策支持，进一步明确新三板服务民营中小企业主阵地、支持自主创新大平台定位、资本市场改革试验田、资本市场国际化新窗口的重要定位，明确新三板“全国性证券交易所”的法律地位。

新京报：新三板改革或精选层的开板，对北京和北京的中小企业意味着什么？又能带来什么？

李妍：精选层的开板，对北京乃至全国的中小企业，都是一个极大的利好消息。

新三板是服务民营中小企业的主阵地，是支持自主创新的大平台，是资本市场改革的试验田，也是资本市场国际化的新窗口。此次新三板改革打通了场内场外市场的通道，企业在新三板精选层挂牌已经与在沪深交易所上市没有实质性差别，为企业发展提供了一个新的可靠选择，标志着我国多层次资本市场体系的进一步完善。

新三板改革对北京也是一件大事。新三板起源于北京。作为北京唯一一家国家级证券交易场所，新三板改革成功落地，在提升新三板自身定位的同时，也进一步优化了北京的营商环境，是补齐首都金融市场短板的重要契机，能够帮助我们以首善标准做好北京的金融服务工作。

当备战遭遇新冠疫情实现“云监管”“云验收”

新京报：疫情期间，北京是如何组织协调、推进新三板精选层“备战”工作保障的？

李妍：今年突如其来的新冠疫情确实对全国乃至全世界都造成了极大的影响。国内疫情最严重的2-3月，刚好是新三板改革工作启动的时间，使我们备战新三板精选层工作面临极大挑战。

我们及时对接与新三板相关的工作安排，了解改革落地的具体时间表，成立“疫情防控专班”，统筹协调疫情防控工作；主动沟通全国股转公司和北京证监局，探索线上申报和视频验收的工作模式，以现场抽查方式替代原有现场考试，让挂牌企业少跑腿，实现线上“云监管”“云验收”，在全国率先实现了首家完成辅导备案、首家新三板申报、首家新三板受理；迅速调研北京企业与金融机构，召开线上培训帮助企业了解三板改革，指导企业在保证安全的情况下复工复产，积极准备申报材料。

根据市领导指示，我局联合市证监局和全国股转公司、津冀两地金融局，建立了工作协同机制，在信息沟通、政策支持、企业挖掘等方面加强合作，支持更多京津冀企业到新三板挂牌，更好推动京津冀协同发展。

新京报：在整个北京“备战新三板”的过程中，有哪些事情给您留下了比较深刻的印象？

李妍：在“备战新三板”的过程中，有很多事情都给我留下了深刻的印象。

首先是市领导的高度重视，市领导多次专题协调相关事项、赴证监会沟通新三板改革发展进程；我局多次赴证监会、全国股转公司调研，协调有关问题。

其次是证监部门的大力支持，北京证监局在疫情期间率先探索建立线上申报和视频验收的工作模式，以现场抽查方式替代原有现场考试，实现线上“云监管”“云验收”，才有了颖泰生物的全国首家受理、首家过会、首家发行的优异成绩；才有了殷图网联一个月内完成从受理到最终核准全过程的“北京速度”。

让我印象深刻的还有我们自己的同志们辛苦认真的工作态度，经常因为一件需要协调的事情、一份需要报送的文稿在办公室加班到深夜，保证企业申报进程顺利。

当然，企业与中介机构自身的努力和取得成功后的喜悦也给我留下了深刻印象，这样的笑脸，也是对我们工作的认可。我要感谢企业对我们的认可，我们也将继续努力，发扬工作机制特点，持续服务企业登陆资本市场做大做强。

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