上交所推出沪市公司三年行动计划148位科创板“关键人”提前“热身”

11月3日，上交所发布了《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》，明确了交易所开展工作的具体时间表、路线图。

上交所表示，将汇聚各方合力，抓落实、强执行，抓住设立科创板并试点注册制这个“牛鼻子”工程，加强资本市场建设和改革，力争通过三年左右时间，在沪市形成一大批体现高质量发展要求的上市公司群体。

《中国经营报》记者注意到，就在5天前，98家科创板公司的148位董事长、总经理齐聚上交所，参加了一堂与规范公司治理高度相关的专题培训，可谓在《行动计划》启动之前做了“热身”。显然，培训明确传达了监管动向，要求董事长、总经理们做好“关键人”“开路人”“带头人”；提高上市公司质量，“关键人”要承担三重责任；内部治理不能代替公司治理。

三年计划涵盖五大方面

上交所介绍，《行动计划》主要立足交易所作为市场组织者、管理者和服务者的功能定位，围绕发行上市、公司监管、债券市场、产品工具和投资者教育等方面，从公司治理、信息披露、制度建设、优化监管、做深服务五个方面制定了39项具体工作安排，其中重点推进工作16项，常态实施工作23项。

三年行动计划主要有五个方面工作。

一是规范公司治理。抓住“关键少数”行为，增强公司实际控制人、董监高诚信和责任意识。切实落实好证监会公司治理专项行动。规范上市公司“三会”运行，充分发挥股东大会作用，强化公司内控机制。推动完善股权激励、员工持股制度，培育形成市场化的激励约束机制，激发上市公司专注经营、提高绩效的内在动力。

二是提高信披质量。修订完善以《股票上市规则》为核心的信息披露自律规则体系，按照“层次分明、体例清晰、易懂好用”的目标，推进规则立改废并。优化行业信披指引、临时公告格式指引，突出信息披露有效性，降低信披成本。引导上市公司主动发布投资者决策有用信息，减少冗余信息。支持上市公司多渠道与投资者尤其中小投资者充分沟通，传递公司内在价值。

三是抓好制度建设。深化“入口端”和“出口端”建设。深入推进科创板建设和注册制改革，按照国务院金融委和证监会部署，推动全面实行股票发行注册制，从源头把好上市公司质量关。严格退市监管，持续推进退市制度改革，优化风险警示板。支持公司用好用足并购重组、再融资、公司债券、可转债、优先股、REITs、ETF等市场工具。在科创板积极探索制度创新，为科技创新企业提供动力，形成可推广可复制的经验。

四是做好监管主责主业。落实“管少管精才能管好”要求，开展分类监管，制定分类监管业务规则。盯住风险公司、重点事项，严肃处理财务造假、资金占用、违规担保等重大违规。坚持分类处置，持续推进上市公司质押风险化解，守住不发生系统性风险底线。抓早抓小、预研预判，严防市场乱象在科创板重演。深化科技监管，为风险识别和日常监管提供有力支撑。

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